欧美色情 合同编码:光银托管 2018J004        汇安裕阳三年握有期搀杂型           证券投资基金            托管契约      基金护士东谈主：汇安基金护士有限工作公司      基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                      二〇二四年五月                             目   录   鉴于汇安基金护士有限工作公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限工作公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金护士东谈主的经验和才调；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才调；   鉴于汇安基金护士有限工作公司拟担任汇安裕阳三年握有期搀杂型证券投 资基金的基金护士东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任汇安裕阳三年握有期混 合型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确汇安裕阳三年握有期搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）的基金护士东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《汇安裕阳三年握有期搀杂型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有雷同的含义；若有 不服应以基金合同为准，并依其条件讲明。                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金护士东谈主   称呼：汇安基金护士有限工作公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东谈主：刘强   建筑日历：2016 年 4 月 25 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可[2016]860 号   组织形式：有限工作公司   注册本钱：1 亿元   存续期限：握续磋议   磋议范围：公募基金护士（基金召募、基金销售、钞票护士、特定客户钞票 护士和中国证监会许可的其他业务）   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准建筑机关和批准建筑文号：国务院、国函[1992]7 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东谈主民币   存续时代：握续磋议   磋议范围：接管公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国东谈主民银行和国度外汇护士局批准 的其他业务。      二、基金托管契约的依据、目标、原则和讲明   （一）坚毅托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)《公开召募证券投资基金运作护士办法》                               （以下称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息显露护士办法》                          （以下称“《信息显露办 法》”）、     《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险护士章程》                            （以下简称“《流动 性风险护士章程》”）等关联法律法例、《汇安裕阳三年握有期搀杂型证券投资基 金基金合同》（以下称“基金合同”）过火他关联章程制订。   （二）坚毅托管契约的目标   坚毅本契约的目标是明确基金护士东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息显露及彼此监督等关联事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）坚毅托管契约的原则   基金护士东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）讲明   除非文义另有所指，本托管契约的通盘术语与基金合同的相应术语具有雷同 含义；若有不服应以基金合同为准，并依其条件讲明。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关联安排见基金合同 和招募说明书的章程。     三、基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通方向股票、国内照章刊行上市的债券（包括国债、金融债、央行单据、地 方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行 的次级债券、可调度债券、可交换债券、政府支持机构债券、政府支持债券、证 券公司短期公司债券等）、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、定 期入款过火他银行入款）、货币阛阓用具、钞票支持证券、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票（含存托凭证）的比例为基 金钞票的 60%-95%，其中投资于港股通方向股票的比例不得高出本基金所投资股 票钞票的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过火他金融用具的投资比 例依照法律法例或监管机构的章程推论。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例抑遏，基金护士东谈主在履行 顺应门径后，不错缓助上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和缓助期限进行监督： 其中投资于港股通方向股票的比例不得高出本基金所投资股票钞票的 50%； 合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等； A+H 股共计计较），其市值不高出基金钞票净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不高出该证券的 10%，十足按照关联 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例抑遏； 金钞票净值的 10%； 该钞票支持证券边界的 10%； 券，不得高出其种种钞票支持证券共计边界的 10%； 基金握有钞票支持证券时代，若是其信用品级下落、不再合乎投资轨范，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 钞票，本基金所禀报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得 高出基金钞票净值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支持证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值 不得高出基金握有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一交易日基金钞票净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；   （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资 产净值的 10%；   （2）本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽期 权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的 现款等价物；   （3）本基金未平仓的期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%； 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金护士东谈主护士的一起投资组合 握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的特等投资组合可不受前述比例抑遏； 外的成分甚至基金不合乎该比例抑遏的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 上市交易的股票合并计较；   除上述第 2、9、15、16 项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动等基金护士东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎基金合同约 定的投资比例的，基金护士东谈主应当在 10 个交易日内进行缓助，但法律法例或中 国证监会章程的特等情形除外。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金护士东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 运行。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   若是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例抑遏进行变更的， 履行顺应门径后以变更后的章程为准。法律法例或中国证监会取消上述抑遏，如 适用于本基金，则本基金投资不再受关联抑遏，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资阻止行径进行监督。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、施行 抑遏东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎本基金的投资诡计和投资策略，遵照基金 份额握有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱推论。关联交易必须事前得到基金托管东谈主欢跃，并按法律 法例给予显露。要紧关联交易应提交基金护士东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金护士 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金护士东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业 轨范的、经认真选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算状貌。基金护士东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金护士东谈主是否按事前提供 的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金护士东谈主不错每半年对银行间债券 阛阓交易敌手名单及结算状貌进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金护士东谈主根据阛阓情况 需要临时缓助银行间债券阛阓交易敌手名单及结算状貌的，应向基金托管东谈主说明 意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商护士。   基金护士东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的交易王法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同形成的亏蚀，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金护士东谈主莫得按照 事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金护士东谈主，基金托管 东谈主不承担由此形成的任何损成仇工作。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券关联问题的陈述》等关联法律法例则程。 拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 风险抑遏等王法轨制。基金护士东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排流畅受限证券的投资比例，并在关联轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公拓荒行股票，基金护士东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述云尔应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑遏情 况。   上述王法轨制须经基金护士东谈主董事会批准。上述王法轨制经董事阐明过之 后，基金护士东谈主应至少于初次投资流畅受限证券之前两个工作日将上述云尔书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。 合乎法律法例要求的关联流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握 有流畅受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文 件等。基金护士东谈主应保证上述信息的委果、竣工。 签订风险抑遏补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金护士东谈主是否遵守关联制 度、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会章程绪论显露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金护士东谈主提供的关联书面 信息。基金托管东谈主以为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金护士东谈主 在投资流畅受限证券前就该风险的舍弃或小心循序进行补充书面说明，并保留查 看基金护士东谈主风险护士部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估叙述等备 查云尔的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却推论关联指示。因拒却推论该指示造 成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有权叙述中国证监会。   （六）基金护士东谈主投资银行如期入款应合乎关联法律法例约定。基金护士东谈主 在投资银行如期入款的过程中，必须合乎基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的抑遏。基金护士东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金护士东谈主违背上述原则给基金形成的亏蚀，基金托管东谈主不承担 任何工作。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于奉求钞票的安全守护和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，护士东谈主必须和入款机构签订如期 入款契约，约定两边的职权和义务，该契约手脚划款指示附件。该契约中必须有 如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何状貌被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期退回或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约打法原则对存单打法流 程给予明确。如如期入款契约中未体现前述条件，托管东谈主有权拒却如期入款投资 的划款指示。对于跨行入款，护士东谈主需提前与托管东谈主就如期入款契约及存单打法 经由进行雷同。除非入款契约中章程入款证实书由入款行守护或入款契约手脚存 款支取的依据，存单打法原则上采纳入款行上门服务、护士东谈主负责监交的状貌。 特等情况下，采纳护士东谈主打法存单的状貌。在取得入款证实书后，托管东谈主守护证 实书本来。护士东谈主需对跨行入款的利率战略风险、入款行的选拔及入款契约承担 工作，并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书 等凭证的监交或打法，以确保与托管东谈主所打法凭证的委果性、准确性和竣工性。 托管东谈主对投资后处于托管东谈主施行抑遏之外的钞票不承担守护工作。跨行如期入款 账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、关联信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   若是基金护士东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何工作，并将在发现后立即叙述中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金护士东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式陈述基金护士东谈主限期改良。   基金护士东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金护士东谈主收到书 面陈述后应鄙人一工作日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主合理的疑义进行讲明或举证，说明违纪原因及改良期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金护士东谈主改正。基金护士东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （九）基金护士东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务推论核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金护士东谈主应在章程时期内复兴并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行讲明或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金护士东谈主应 积极配合提供关联数据云尔和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据交易门径照旧收效的指示违背法 律、行政法例和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金管 理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金护士东谈主有要紧违游记径，应实时叙述中国证监 会，同期陈述基金护士东谈主限期改良，并将改良驱除叙述中国证监会。   基金护士东谈主无朴直意义，拒却、阻隔对方根据本托管契约章程诈欺监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。       四、基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金护士东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户、复核基金护士东谈主计较的基金钞票净值和基金份额 净值、根据基金护士东谈主指示办理计帐交收、关联信息显露和监督基金投资运作等 行径。   （二）基金护士东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账护士、未推论或无故延伸推论基金护士东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过火他关联章程时，应实时以书面形式陈述 基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面形式给基金护士东谈主发出回函，说 明违纪原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金护士东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金护士东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联云尔以供基金护士东谈主核 查托管财产的竣工性和委果性，在章程时期内复兴基金护士东谈主并改正。   （三）基金护士东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时叙述中国证监会， 同期陈述基金托管东谈主限期改良，并将改良驱除叙述中国证监会。   基金托管东谈主无朴直意义，拒却、阻隔对方根据本契约章程诈欺监督权，或采 取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金护士东谈主淡薄劝诫 仍不改正的，基金护士东谈主应叙述中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 及投资所需的其他专用账户； 理，确保基金财产的竣工与孤立； 基金财产，如有特等情况两边可另行协商护士； 详情到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时陈述并配合基金护士东谈主采纳循序进行催收。由此给基金财产形成亏蚀 的，基金护士东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对基金管 理东谈主的追偿行径应给予必要的协助； 基金财产。   （二）基金托管专户的开立和护士 银行入款。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼为:汇安裕阳三年握有期搀杂型证券投资基金   资金账户开户行径:中国光大银行广州分行营业部 管东谈主和基金护士东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 构的其他关联章程。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和护士 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金护士东谈主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的护士和运用由基金护士东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的 一级法东谈主计帐工作，基金护士东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等 的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的章程推论。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程推论。   （四）银行间债券托管专户的开设和护士   基金合同收效后，基金护士东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间 同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联章程，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限工作公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托 管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金护士东谈主和基金托管东谈主共同 代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主契约，基金托管东谈主守护契约本来， 基金护士东谈主保存契约副本。   （五）期货账户的开立和护士   基金托管东谈主与基金护士东谈主应依据关联期货交易所或期货公司的关联章程开 立和护士期货账户。   （六）其他账户的开立和护士   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例则程和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的章程和基金合同的约定，开立关联账 户。该账户按关联王法使用并护士。   法律法例等关联章程对关联账户的开立和护士另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国 证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金护士东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主奉求守护的机构除外机构施行有用 抑遏的证券不承担守护工作。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金护士东谈主负责。由基金护士东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金护士东谈主、基金托管东谈主 守护。除本契约另有章程外，基金护士东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息显露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金护士东谈主应保证基金护士东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的 原件。基金护士东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上本来的，基金护士东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定 范围内，合同原件不得转化。             六、指示的发送、证实及推论   基金护士东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东谈主推论基金护士东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。   （一）基金护士东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即收效。若是授权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权 文献并经电话证实的时点为授权文献的收效时期。 权东谈主及关联操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法例则程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、证实及推论的时期和门径   基金护士东谈主发送指示应采纳传真、深证通或托管网银电子指示状貌。   基金护士东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的磋议权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定门径发出的指示，基金护士东谈主不得否定其服从。但若是基金护士东谈主照旧打消或 改动对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本契约证实后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金护士东谈主不承 担工作，授权已改动但未经基金托管东谈主证实的情况除外。   指示发出后，基金护士东谈主应实时以电话状貌或两边认同的其他状貌向基金托 管东谈主证实。   基金护士东谈主应在交易达成后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并以电话或两边认同的其他状貌证实。若是银行间 簿记系统照旧生成的交易需要取消或远离，基金护士东谈主要书面陈述基金托管东谈主。   基金护士东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示所必需的时期（该 必需的时期不长于宽绰情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均时期）。基 金护士东谈主发送有用指示（包括原指示被打消、变更后再次发送的新指示）的截止 时期为今日的 15:00。如基金护士东谈主要求今日某一时点到账，则交易结算指示需 提前 2 个工作小时发送，并进行电话证实。对于新股申购网下公拓荒行业务，基 金护士东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前将新股申购指示发送给基 金托管东谈主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10:00 时。由于基金护士东谈主原因 导致的指示传输不足时、未能留出充足的划款时期，甚至资金未能实时到账所造 成的亏蚀由基金护士东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到账所形成 的亏蚀由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金护士东谈主的指示，预先陈述基金护士东谈主其名 单，并与基金护士东谈主约定指示发送和接收状貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈述基 金护士东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示推论结束后，基金托管东谈主应及 时陈述基金护士东谈主。   基金护士东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金余 额，对基金护士东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予推论，但应立即陈述基金护士东谈主，由 基金护士东谈主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未推论该指示形成亏蚀的工作。   （四）基金护士东谈主发送伪善指示的情形和处理门径   基金护士东谈主发送伪善指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或越过权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金护士东谈主的指示伪善时，有权拒却执 行，并实时陈述基金护士东谈主改正。如需打消指示，基金护士东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却推论指示的情形和处理门径   若基金托管东谈主发现基金护士东谈主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却推论，独立即陈述基金护士东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金护士东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金护士东谈主发送的指示推论并对基金护士 东谈主、基金财产或投资东谈主形成的亏蚀，由基金托管东谈主承担相应的工作。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金护士东谈主更换被授权东谈主、改动或远离对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个工作日陈述基金托管东谈主，同期基金护士东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话与基 金护士东谈主证实后，授权文献即收效。被授权东谈主变更陈述收效前，基金托管东谈主仍应 按原约定推论指示，基金护士东谈主不得否定其服从。   基金托管东谈主更换接受基金护士东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈述基金护士东谈主并 电话证实。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时叙述基金护士东谈主。基 金托管东谈主对正确推论基金护士东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿 工作；基金托管东谈主未推论或未实时推论基金护士东谈主的正当指示，导致基金财产遭 受亏蚀的，由基金托管东谈主补偿由此形成的胜仗亏蚀。             七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货磋议机构   基金护士东谈主应想象选拔代理证券买卖的证券磋议机构的轨范和门径。基金管 理东谈主负责选拔证券磋议机构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金护士东谈主 和被选中的证券磋议机构签订奉求契约，基金护士东谈主应提前陈述基金托管东谈主，并 将被选中证券磋议机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券磋议 机构请托。基金护士东谈主应根据关联章程，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选 证券磋议机构的关联情况、基金通过该证券磋议机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给予显露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面形式陈述基金托管东谈主。   基金护士东谈主负责选拔代理本基金股指期货和国债期货交易的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关联章程推论， 若无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的王法推论。   （二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限工作公司结算备付金护士办法》，在每月初， 中国证券登记结算有限工作公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行重新 核算、缓助。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限工作公司缓助最低结算备付金 当日，在资金流量表中响应最低备付金缓助的情况。基金护士东谈主应预留最低备付 金，并根据中国证券登记结算有限工作公司详情的施行下月最低备付金数据为依 据安排资金运作，缓助所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限工作公司证券结算保证金护士办法》，在每月 前 2 个工作日内，中国证券登记结算有限工作公司对结算参与东谈主的结算保证金进 行缓助，基金托管东谈主在缓助当日，在资金流量表中响应结算保证金的缓助情况， 基金护士东谈主应预留充足头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限工作公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金护士东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主本身原因在计帐上形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责补偿；若是因为基金护士东谈主未事前陈述基金托管东谈主增多交易单元等事宜， 甚至基金托管东谈主接收数据不竣工，形成计帐差错的工作由基金护士东谈主承担；若是 因为基金护士东谈主未事前陈述需要单独结算的交易，形成基金钞票亏蚀的由基金管 理东谈主承担；若是由于基金护士东谈主违背阛阓操作王法的章程进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐清贫和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈述基金护士东谈主，由 基金护士东谈主负责护士，并确保于交收日 11 点前完成融资，用以完成计帐交收， 基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金形成的胜仗亏蚀由基 金护士东谈主承担。   基金护士东谈主应采纳合理循序，确保在 T+1 日上昼 11:00 前有充足的资金头寸 用于中国证券登记结算有限工作公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   中国证券登记结算有限工作公司上海分公司现在实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金护士东谈主须于 T 日 15：30 之前备足当日上海阛阓交易担保交收需支付的资 金头寸， 以便基金托管东谈主履行 T＋0 预交收职责；若有大量交易，基金护士东谈主还 需于 T 日 15：30 之前陈述基金托管东谈主交易金额。 若由于基金护士东谈主的原因导致 预交收失败，由此引起的效果由基金护士东谈主承担。 基金护士东谈主应采纳合理循序， 确保在 T 日日终有充足的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限工作公司 上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金护士东谈主的原因导致基金托管东谈主 交收失败，由此引起的效果由基金护士东谈主承担。若结算机构的交收王法发生变化， 基金托管东谈主和基金护士东谈主应根据新的交收王法作出相应变动，基金护士东谈主应配合 基金托管东谈主为完成交收提供必要的匡助。   非担保交收业务的交易示知。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务王法章程或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不手脚双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的宽绰交收，投资管 理东谈主务必高度艳羡此类业务交易示知的病笃性，即于发生国债买断式回购到期购 回、大量专场、专项钞票护士计划转让以及部分刊行类业务（股配债、老鞭策配 售的增发、公司债场内分销）以及通过深圳轮廓契约平台的公司债转让等非担保 交收业务，护士东谈主应于交易当日实时将该交易书面示知托管东谈主并进行电话证实。 其中通过深圳轮廓契约平台达成的公司债转让交易示知时期为禀报当日 15:30； 其余居品非担保交易示知截止时点为交易当日 17:00。   通过深圳轮廓契约平台的公司债，结算状貌为逐笔全额非担保交收，最终交 收时点为 T 日 16:00，因此护士东谈主应于 T 日 15:30 分之前向托管东谈主发送非担保交 收债券的买入指示。   基金护士东谈主应保证基金托管东谈主在推论基金护士东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金护士东谈主发送的划款指示，但应实时 陈述基金护士东谈主。基金护士东谈主在发送划款指示时应充分探究基金托管东谈主的划款处 理时期（该必需的时期不长于宽绰情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均 时期）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金护士东谈主合乎法律法例、 基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却推论。   若由于结算机构的交收王法发生变化，基金托管东谈主和基金护士东谈主应根据新的 交收王法作出相应变动，基金护士东谈主应配合基金托管东谈主为完成交收提供必要的帮 助。   （1）交易记载的查对   基金护士东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外显露净值之前，基 金护士东谈主必须保证今日通盘施行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载十足一 致。若是施行交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不竣工或不真 实，由此导致的亏蚀由工作方承担。   （2）资金账目标查对   资金账目由基金护士东谈主与基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账目标查对   基金护士东谈主和基金托管东谈主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金护士东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东谈主。基金护士东谈主打发传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据委果 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金护士东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 送前一怒放日上述关联数据，并保证关联数据的准确、竣工。 发送关联数据（包括电子数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因各式原因， 该系统无法宽绰发送，两边可协商护士处理状貌。基金护士东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按关联章程保存。   为讲理申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金护士东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构护士。 详情到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时陈述基金护士东谈主采纳循序进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主在合理范围内给予必要的 协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付， 如系基金护士东谈主的原因形成，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定状貌对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金护士东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、接收和证实状貌等与投资指示雷同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金护士东谈主开立的“计帐账户”间的资金结算遵照“全额清 算、净额交收”的原则，每个怒放日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户 应收资金（T-2 日直销申购肯求、T-2 日代销申购肯求对应申购金额与 T-2 日基 金调度入肯求对应金额之和）与应付资金（T-3 日赎回肯求对应赎回金额及赎回 费、T-2 日基金调度出肯求对应金额及转出费之和）的差额来详情托管账户净应 收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金护士 东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到 账后应立即陈述基金护士东谈主，并将关联书面凭证传真给基金护士东谈主进行账务管 理；当存在托管账户净应付额时，基金护士东谈主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金护士东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即陈述基金护士 东谈主，并将关联书面凭证交给基金护士东谈主进行账务护士。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有充足的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基 金托管东谈主应实时陈述基金护士东谈主，如系基金护士东谈主的原因形成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金调度 应函告基金托管东谈主并就关联事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时期、门径及托管契约当事东谈主承担的权责按基金护士东谈主届 时的公告推论。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的关联章程在中国证监会章程绪论上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时期及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较 日基金份额的基金钞票净值除以计较日基金份额总额后的数值。   计较公式为: 计较日基金份额净值 = 计较日基金份额的基金钞票净值 / 计较日基金份额的总份额。基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金护士东谈主不错建筑大额赎回 情形下的净值精度济急缓助机制。国度另有章程的，从其章程。   基金护士东谈主每个工作日计较基金钞票净值和基金份额净值，并按章程公告。   基金护士东谈主每个工作日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值遣懒散送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主按章程对外公布。但基金管 理东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。 理东谈主承担。本基金的基金司帐工作方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一问候见的， 按照基金护士东谈主对基金钞票净值的计较驱除对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支持证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，缓助 最近交易市价，详情公允价钱； 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价进行估值； 至施行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的， 按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 益品种，采纳在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支持的估值技 术详情其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分裂如下情况处理： 券交易所挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收 盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量； 初次公拓荒行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程详情公允价值。   （3）银行间阛阓交易的有价证券的估值 机构提供的相应品种当日的估值全价估值； 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于银行间阛阓上含投 资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进 行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值； 用在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支持的估值工夫详情其 公允价值。   （4）入款的估值方法   握有的银行如期入款或陈述入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利 息收入。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资国债期货、股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最 近交易日结算价估值。本基金投资股票期权合约，按照关联法律法例和监管部门 的章程估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值基准服务机构提供的估值 全价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。   （9）估值计较中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制 触及的境应酬易场合所在地的法律法例则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程缓助或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金缓助日或施行支付日进行相应的估 值缓助。   （11）本基金参与融资业务的，按照关联法律法例和行业协会的关联章程进 行估值。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金护士东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金护士东谈主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法例以及监管 部门、自律王法的章程。   （14）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商护士。   根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金护士东谈主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金护士东谈主对基金净值信息的计较驱除对外给予公布。   （1）基金护士东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的谬误不手脚基金钞票估值伪善处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司或登记结算 公司发送的数据伪善、遗漏等原因，基金护士东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、 顺应、合理的循序进行检查，然则未能发现该伪善的，由此形成的基金钞票估值 伪善，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。但基金护士东谈主和基金托管东谈主应当 积极采纳必要的循序舍弃或松开由此形成的影响。   （三）估值伪善的处理   基金护士东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的循序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善 时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金护士东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的舛错形成估值伪善，导致其他当事东谈主遭遇亏蚀的，舛错 的工作东谈主应当对由于该估值伪善遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的胜仗经济亏蚀按 下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：云尔禀报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值伪善工作方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善工作方承担； 由于估值伪善工作方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成亏蚀的，由估 值伪善工作方对胜仗亏蚀承担补偿工作；若估值伪善工作方照旧积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善工作方打发更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的工作方对关联当事东谈主的胜仗亏蚀负责，不合迤逦亏蚀负责， 况且仅对估值伪善的关联胜仗当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善工作方仍打发估值伪善负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值伪善责 任方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求请托欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和高出其施行亏蚀的差额部分支付给估值伪善工作方。   （4）估值伪善缓助采纳尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的状貌。   估值伪善被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因详情估值伪善的工作方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的工作方进行 更正和补偿亏蚀；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现伪善时，基金护士东谈主应当立即给予改良，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的循序属目亏蚀进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金护士东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金护士东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成亏蚀需要进行 补偿时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的工作，经证实 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐工作方由基金护士东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商议后，尚弗成达成一致时，按基金护士东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏蚀，由基金护士东谈主负责赔付。   ②若基金护士东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额握有东谈主形成亏蚀的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金护士东谈主与基金托管东谈主按照舛错 进度各自承担相应的工作。   ③如基金护士东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较驱除，天然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金护士东谈主的计较驱除对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的亏蚀，由基 金护士东谈主负责赔付。   ④由于基金护士东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较伪善而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的亏蚀，由 基金护士东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。若是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金护士东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金护士东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金护士东谈主孤立时 树立、记载和守护本基金的全套账册。若基金护士东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金护士东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金护士东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金护士东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金护士东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时陈述基金护士东谈主共同查出原因，进行缓助，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金护士东谈主应当在每月达成后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个工作日内完成基金季度叙述的编制；在上半年达成之日起两个月 内完成基金中期叙述的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度叙述的编 制。基金年度叙述中的财务司帐叙述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金护士东谈主不错不编制当 期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金护士东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行缓助，缓助以国度关联章程为准。   基金护士东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关联报表及叙述。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨状貌是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金护士东谈主可对基金收益分拨原则和支付状貌进行缓助，不需召开 基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施门径   本基金收益分拨决策由基金护士东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 显露办法》的关联章程在章程绪论公告。   基金护士东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一起资金划入基金护士东谈主的指定账户。                十、基金信息显露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金护士东谈主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息披 露，拟公开显露的信息在公开显露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息显露办法》、         《流动性风险护士章程》过火他关联章程进行信息显露外，基 金护士东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应 予守秘。然则，如下情况不应视为基金护士东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）信息显露的内容   基金的信息显露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金 居品云尔提要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期叙述（包括 基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、澄莹公告、计帐报 告、基金份额握有东谈主大会决议、投资于股指期货、国债期货、股票期权、钞票支 握证券、港股通方向股票、证券公司短期公司债券、存托凭证的信息显露、参与 融资的信息显露、实施侧袋机制时代的信息显露及中国证监会章程的其他信息。 基金年度叙述需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后， 方可显露。   （三）基金托管东谈主和基金护士东谈主在信息显露中的职责和信息显露门径   基金托管东谈主和基金护士东谈主在信息显露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，真挚信用，严守奥秘。基金护士东谈主负责办理与基金关联的信息显露事宜， 基金托管东谈主应当按照关联法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主 给予公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金护士东谈主）复核的信息，基金护士东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应示知基金托管东谈主（或基金护士东谈主）。   基金护士东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定状貌和时限 履行信息显露义务。   基金护士东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予显露的基金信息通过中 国证监会章程绪论显露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开显露的信息，基金托 管东谈主将通过章程绪论公开显露。   当出现下述情况时，基金护士东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸显露基金关联信 息：   （1）因不可抗力甚至基金护士东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息显露文献，由基金护士东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金护士东谈主公告。发生基金合同中章程需要显露的事项时， 按基金合同章程公布。   给予显露的信息文本，存放在基金护士东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅，在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金护士 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。      （四）本基金信息显露事项以法律法例及基金合同“第十八部分 基金的信 息显露”约定的内容为准。                     十一、基金用度   （一）基金护士费的计提比例和计提方法   本基金的护士费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。基金护士费的 计较方法如下：   H＝E×1.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金钞票净值   基金护士费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金护士东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管 东谈主协商护士。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。基金托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金护士东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管 东谈主协商护士。   托管费收入账户：   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）证券、期货、股票期权交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、相 关账户等开户用度及账户珍爱用度、基金合同收效后与基金关联的信息显露费 用、基金份额握有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金关联的司帐师费、讼师费、 仲裁费和诉讼费、因投资港股通方向股票而产生的各项用度等根据关联法律法 规、基金合同及相应契约的章程，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金合同收效前的讼师费、司帐师费、信息显露用度以过火他用度不得从基 金财产中列支。基金护士东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度 支拨或基金财产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。其他根据关联法律法例及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的项 目不列入基金用度。   （五）基金护士费、基金托管费的缓助   缓助基金护士费、基金托管费须召开基金份额握有东谈主大会，由基金份额握有 东谈主大会审议。基金护士东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息显露办法》的章程 在章程绪论上刊登公告。   （六）基金护士费、基金托管费的复核门径   基金托管东谈主对基金护士东谈主计提的基金护士费、基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的关联章程进行复核。   （七）违纪处理状貌   基金托管东谈主发现基金护士东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他 关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金护士东谈主给予说明解 释，如基金护士东谈主无朴直意义，基金托管东谈主可拒却支付。         十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金护士东谈主的指示编制和守护.基金管 理东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金护士东谈主 提供的握有东谈主名册后与基金护士东谈主分别进行守护。守护状貌不错采纳电子或文档 的形式，保存期不少于 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如弗成妥善守护，则按关联法例承担工作。   基金托管东谈主因编制基金如期叙述等合理原因要求基金护士东谈主提供关联云尔 时，基金护士东谈主应将关联云尔送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其委果性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务，法律法例另有章程或有 权机关另有要求的除外。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金护士东谈主应保存基金财产护士业务举止的记载、账册、报表和其他关联资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关联云尔。 基金护士东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年，法 律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金护士东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金护士东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和病笃合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上，法律 法例另有章程或有权机关另有要求的除外。         十四、基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金护士东谈主的更换   有下列情形之一的，基金护士东谈主职责远离：   (1)被照章取消基金护士经验；   (2)被基金份额握有东谈主大会罢职；   (3)照章驱除、被照章打消或被照章宣告歇业；   (4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金护士东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金护士东谈主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金护士东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   (3)临时基金护士东谈主：新任基金护士东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金护士东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金护士东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金护士东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金护士东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   (6)打法：基金护士东谈主职责远离的，基金护士东谈主应妥善守护基金护士业务资 料，实时向临时基金护士东谈主或新任基金护士东谈主理理基金护士业务的移交手续，临 时基金护士东谈主或新任基金护士东谈主应实时接收。新任基金护士东谈主或临时基金护士东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金护士东谈主职责远离的，应当按照法律法例则程遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计驱除给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金护士东谈主更换后，若是原任或新任基金护士东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金护士东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)被基金份额握有东谈主大会罢职；   (3)照章驱除、被照章打消或被照章宣告歇业；   (4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金护士东谈主或由单独或共计握有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金护士东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   (6)打法：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金护士东谈主查对 基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例则程遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计驱除给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三） 基金护士东谈主和基金托管东谈主的同期更换门径 总份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额握有东谈主提名新的基金护士东谈主和基 金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论上蚁集公告。   （四）本部分对于基金护士东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致关联内容被 取消或变更的，基金护士东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜仗对相应 内容进行修改和缓助，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。               十五、阻止行径  本契约当事东谈主阻止从事的行径，包括但不限于：  （一）基金护士东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金护士东谈主不公谈地对待其护士的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金护士东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金护士东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。  （五）基金护士东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和护士过程中任何尚未 按法律法例则程的状貌公开显露的信息。  （六）基金护士东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金护士东谈主、基金托管东谈主高等护士东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金财产，根据基金护士东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。  （九）基金护士东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （十）基金护士东谈主、基金托管东谈主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的交易举止。  （十一）基金护士东谈主、基金托管东谈主鲁莽背负，不按照章程履行职责。  （十二）基金财产用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷工作的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不朴直的证券交易举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻止的其他举止。  （十三）法律法例和基金合同阻止的其他行径，以及法律、行政法例和中国 证监会章程阻止基金护士东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。  法律、行政法例和监管部门取消或缓助上述阻止性章程的，则本基金不受上 述关联抑遏或按照缓助后的章程推论。        十六、托管契约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更按章程报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约远离的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金护士东谈主、基金托管东谈主、合乎《中华东谈主民 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金护士东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 延续诚笃、勤快、遵法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍爱基金份额 握有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同远离，应当按法律法例和基金合同的关联章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐门径主要包括：   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组协调禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律办法书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例则程的最 低期限。              十七、爽约工作   （一）基金护士东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不合乎约定的， 应当承担爽约工作。   （二）基金护士东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握 有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿工作；因共同行径给基金 财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿工作，对亏蚀的补偿， 仅限于胜仗亏蚀。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就亏蚀进行补偿； 给基金财产形成亏蚀的，应就亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基 金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等； 券等什物的毁损形成的亏蚀。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的 循序，戮力属目亏蚀的扩大；莫得采纳顺应循序甚至亏蚀扩大的，不得就扩大的 亏蚀要求补偿。守约方因属目亏蚀扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行径虽已发生，但本托管契约不详延续履行的，在最大抑遏地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金护士东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本协 议。若基金护士东谈主或基金托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必 要支持。   （六）由于基金护士东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的成分导致业务出现差错，基 金护士东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、顺应、合理的循序进行检查，然则未 能发现伪善的或者虽发现伪善但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产 或投资东谈主亏蚀，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。然则基金护士东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的循序舍弃或松开由此形成的影响。            十八、争议护士状貌   各方当事东谈主欢跃，因基金合同及本契约而产生的或与基金合同或本契约关联 的一切争议，如经友好协商未能护士的，任何一方均有权将争议提交中国国外经 济买卖仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁场所为北京市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续诚笃、勤快、遵法 地履行基金合同和本契约章程的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。            十九、托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金护士东谈主在向中国证监会肯求汇安裕阳三年如期怒放搀杂型证券投 资基金变更注册为本基金时提交的托管契约草案，应经托管契约当事东谈主两边盖印 以及两边法定代表东谈主或授权代表签署，契约当事东谈主两边根据中国证监会的办法修 改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）托管契约自基金合同收效之日起收效。托管契约的有用期自其收效之 日起至基金财产计帐驱除报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式六份，契约两边各握二份，上报中国证监会和银行业监督 护士机构各一份，每份具有同等法律服从。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金护士东谈主应 给予配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。             二十一、托管契约的签订   本托管契约经基金护士东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管契约的签 订场所和签订日历。 （本页为《汇安裕阳三年握有期搀杂型证券投资基金托管契约（草案）》签署页， 无正文）  基金护士东谈主：汇安基金护士有限工作公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京  基金托管东谈主:中国光大银行股份有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京